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2019-07-13 16:06:55

原标题:私募基金监管风暴再临:5家私募基金被罚、监管层组织专项检查

发布行政处罚已经成为证监会新闻发布会的惯例,在7月12日证监会例行发布会上,证监会则少见的对5宗私募基金违法案件作出行政处罚。

具体来看:

证监会依法对北京丰利挪用私募基金财产案作出行政处罚,对北京丰利责令改正,并处以100万元罚款,对直接负责的主管人员毛风丽、张永辉给子警告,并分别处以30万元罚款;

依法对富航投资利益输送案作出行政处罚,对富航投资责令改正,没收违法所得73,370元,并处以80万元罚款,对直接负责的主管人员岳伟给子警告,暂停基金从业资格3年,并处以20万元罚款,对其他直接责任人员李博亚给子警告,暂停基金从业资格2年,并处以10万元罚款;

广东证监局依法对盛世股权违规案作出行政处罚,对盛世股权给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员梁葆进、杨建军给子警告,并分别处以1万元罚款:

依法对恒兆源投资违规案作出行政处罚,对恒兆源投资给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员田铁勇给予警告,并处以2万元罚款;

四川证监局依法对四川吴宸违规案作出行政处罚,对四川昊底责令改正,给予警告,并处以3万元罚款,对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给子警告,并分别处以3万元、2万元罚款,对其他直接责任人员董长青给子警告,并处以1万元罚款。

根据记者了解,上述五宗案件的具体案情分别涉及近年来私募基金出现的一些共性问题:

长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,北京丰利为恢复长安丰利24号交易权限,通过伪造文件签字、伪造印章等手段,挪用丰利经证及丰利久赢4,240万元为长安丰利24号补资的行为,违反了《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《私募投资基金监管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)相关规定,构成挪用基金财产的行为;

富航投资作为华奉资管计划的投资顾问,控制富航1号与华泰资管计划相互成交,为其管理的富航1号进行利益输送,违反了《基金法》及《私募办法》相关规定,构成利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为;

盛世股权存在向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺投资本金不受損失或者最低收益、未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级不按照约定履行职责等违反《私募办法》的行为;

恒兆源投资存在向不特定对象公开宣传推介其私募产品、未落实投资者风险评估要求,未对私募基金进行风险评级、利用基金财产为关联企业提供无息借款等违反《私募办法》的行为;

四川昊宸存在向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益的违反《私募办法》的行为。

证监会新闻发言人在发布会现场表示:“将持续加强对私募基金行业的监管执法力度,严厉打击各类私募基金违法违规行为,严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视风险防范。” 

事实上,此次处罚仅仅近期证监会针对私募加强监管的一个方面。

近日北京证监局下发《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,要求辖区内的私募基金管理人填写诚信合规经营承诺书、私募基金业务自查专项报告、自查情况表、私募基金产品明细表等自查文件进行自查。

自查对象为截至2019年6月30日已在中国基金业协会登记且注册地位于北京的私募基金管理人。自查时间为自通知下发之日起至2019年8月31日止。自查文件报送方面,各私募基金管理人应当在2019年8月31日前向中国证监会北京监管局报送自查文件。对于未在期限内提交自查文件的私募机构,中国证监会北京监管局会商中国基金业协会分别采取行政监管措施及自律措施。

一位私募机构合伙人告诉记者:“这两年明显可以感觉到行业进入了一个周期,高速发展之后,监管力度明显上来了,现在很大一部分精力都在放在应对监管要求这些方面。”

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